Beratung

Ein BaFin-Erlaubnisverfahren ist kein bloßer Formalakt, sondern der entscheidende Bauplan für Ihre künftige Geschäftsorganisation. Aus der erfolgreichen Begleitung diverser Zulassungsverfahren wissen wir exakt, welche Detailtiefe die Aufsicht hier erwartet. Auch beim Übergang begleiten wir Sie bei der weiteren Implementierung Ihrer Prozesse bis hin zur „BaFin-Readiness“.

Sonderprüfungen nach § 44 KWG und On-Site Inspections (OSI) der EZB erfordern höchste regulatorische Trittsicherheit. Da wir diese Mandate nicht nur auf Institutsseite begleiten, sondern auch auf Seite der Aufsicht, kennen wir die exakte Erwartungshaltung auf beiden Seiten des Tisches. Mit dieser Erfahrung bereiten wir Ihr Haus präzise vor, steuern den Prüfungsprozess auf Augenhöhe und übersetzen Feststellungen in operativ umsetzbare Lösungen.

Geldwäsche ist ein Dauerbrenner und häufig ein Pain-Point für viele unserer Kunden. Die Anforderungen an die Geldwäsche-Compliance steigen kontinuierlich, was in der Praxis oft schwer greifbare Prüfungsfeststellungen hinterlässt. Wir helfen Ihnen, diesen Knoten zu lösen, indem wir die Mängel methodisch sauber und mit klarem Blick für das Machbare abarbeiten. Verlassen Sie sich auf unsere weitreichende AML-Erfahrung und handfeste Lösungen, um Ihr Institut zügig wieder auf ein absolut aufsichtskonformes Fundament zu stellen.

Regulatorische Neuerungen und unklare Auslegungsfragen binden im Mittelstand wertvolle operative Ressourcen. Wir unterstützen Sie dabei, neue Anforderungen – wie beispielsweise die aktuelle Konsultationsfassung der WpI-MaRisk – präzise auf Ihr Geschäftsmodell zu übersetzen und direkt in Ihren Prozessen zu verankern.

Die Abbildung hochkomplexer Bilanzierungssachverhalte ist fest in der fachlichen DNA unserer Gründer verankert. Unsere besondere Expertise liegt in der Bilanzierung und Bewertung von Finanzinstrumenten nach HGB und IFRS, inklusive spezifischer Anforderungen wie Bewertungseinheiten und IFRS 9 Hedge Accounting. Wir klären bilanzielle Zweifelsfragen abschließend auf und sorgen für eine nahtlose, revisionssichere Integration der Vorgaben in Ihre tägliche Buchungspraxis.